1、公司章程符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定：

證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括以下事項：

(1)設(shè)立目的；

(2)名稱；

(3)主要辦公和交易場所和設(shè)施所在地；

(4)職能范圍；

(5)會員資格及加入、退出程序；

(六)會員的權(quán)利義務(wù)；

(七)對會員的紀(jì)律處分；

(八)組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán)；

(九)高級管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；

(10)資本和財務(wù)事項；

(11)解散的條件和程序；

(12)章程中需要規(guī)定的其他事項。

2、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，無重大違法記錄3年，凈資產(chǎn)不低于2億元：

有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人：

(一)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行不超過3年；

(二)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；

(3)到期債務(wù)無法清償；

(四)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

3、符合本法規(guī)定的注冊資本：

（1）經(jīng)營下列業(yè)務(wù)的證券資本最低限額為5000萬元：證券經(jīng)紀(jì)人；證券投資咨詢；與證券交易和證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問。

（2）經(jīng)營下列業(yè)務(wù)的證券公司注冊資本最低限額為1億元：證券承銷和發(fā)起人；證券自營；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù).

（3）經(jīng)營以下兩家以上證券公司的最低注冊資本為5億元：證券承銷和贊助商；證券自營；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)；

(四)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)注冊資本最低限額為1億元；(證券法)

(5)證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)最低注冊資本最低限額為100萬元(《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定)。

證券公司的股東應(yīng)當(dāng)出資經(jīng)營證券公司所需的貨幣或者非貨幣性財產(chǎn)。證券公司股東的非貨幣性財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%.

證券公司股東的出資，由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資并出具證書；出資中的非貨幣性財產(chǎn)，由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。

4、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有證券資格。

5、有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系。

6、有合格的營業(yè)場所和營業(yè)設(shè)施。

7、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

非企業(yè)法人的設(shè)立條件主要有以下幾個方面：

1.國家機(jī)關(guān)法人從組建完成之日起，取得法人資格。

2.事業(yè)單位法人設(shè)立程序有兩種情況：一種是具備法人條件的事業(yè)單位，依法不需要辦理法人登記的，從設(shè)立之日起具有法人資格，另一種是具備法人條件，但只有在經(jīng)核準(zhǔn)登記后，才具有法人資格。

3.社會團(tuán)體法人設(shè)立的程序。原則上社會團(tuán)體取得法人資格均需登記，登記的主管機(jī)關(guān)是國家民政部和縣級以上地方各級民政部門。但在法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的情況下，無須登記，自社會團(tuán)體組建完成后即具有法人資格。

基本原則具體種類包括：利益均衡原則、分權(quán)制衡原則、自治原則、股東股權(quán)平等原則，股東有限責(zé)任原則。公司設(shè)立的原則實際上是指準(zhǔn)許人設(shè)立所依據(jù)的原則；我國對設(shè)立股份有限公司，采用核準(zhǔn)主義，即對公司設(shè)立做實質(zhì)審查，以行政許可為設(shè)立要件；我國對設(shè)立有限責(zé)任公司，采用準(zhǔn)則主義，即對公司設(shè)立做形式審查，以登記備案為設(shè)立要件。